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[金融介绍]造成非法金融活动现象频发的主要原因有以下几点

作者:徐州律师 发布于:2013-12-31 8:30:17 点击量:

[金融介绍]造成非法金融活动现象频发的主要原因有以下几点,徐州律师小编为大家整理讲解,造成非法金融活动现象频发除法律缺失、监管缺位等原因外主要有以下几点:

  第一是投资者投资理财不够谨慎。具体表现在选择理财产品时未尽审查义务,未查证投资公司是否具备投资理财资质及相关理财产品是否符合法律规定,不清楚投资风险等。例如某黄金(1197.70, -0.60, -0.05%)投资有限公司从事非法期货交易案。该公司在全国范围内发展了几千家客户,大部分客户在该公司的非法业务被取缔时才如梦初醒。

  第二是不具备理财资质的投资公司违规操作、违法开展理财业务。涉诉的投资公司绝大部分没有理财资质,却在吸收客户时虚假宣传,过分强调盈利前景,隐瞒风险;违反法律规定与投资者约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

  第三是投资公司在理财产品亏损后逃避责任、转移风险。投资公司主要从委托人处赚取利益,一旦发生亏损,其想方设法把风险转移给委托人,从而引发双方争议。

  涉诉金融投资公司大部分存在准入门槛低、风险控制差、业务运作不规范等问题,如放任其非法经营金融业务,将不仅严重破坏正常的金融市场秩序,更难以保障投资者的合法权利,应认真加以规范。

  首先要完善法律规范,做到有法可依。法律应明文界定各项金融业务的范畴,规范市场准入规则,细化业务经营流程,减少法律真空地带。其次要加强监管,严惩违法行为。明确各类市场主体监管部门,规范监管职责。加大对非法金融活动的打击力度,维护各类交易市场规范运行。徐州公司金融律师小编整理。



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